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证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()。

多选题 匿名用户 2023-11-08 0

问题: 证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()。

A: 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

B:要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度

C:对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理

D:强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度