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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责

多选题 匿名用户 2024-12-10 0

问题: 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。

A: 从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B:接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项

C:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

D:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动